项目背景

华安证券有限责任公司前身是1991年5月经中国人民银行总行批准设立的安徽省证券公司，2000年12月28日中国证监会核准公司增资改制并更名为华安证券有限责任公司，同时核准公司为综合类证券公司。现有营业部75家，在全国106家证券公司中位居前列，行业分类评级为A类A级。公司业务主要立足安徽，辐射全国，营业网点遍布安徽省各地级市以及70%以上县城，并在北京、上海、深圳和广州等主要城市设有19家营业部。作为证券行业的主要力量，华安证券从成立之初，就将信息化建设作为发展的主推力。为提高市场竞争能力，向客户提供高质量、高水准的服务，先后投入资金，大力发展信息化建设。随着华安证券信息化建设的逐步深入，运行监控与运维管理工作的重要性日益凸显。目前IT系统运维监控功能彼此独立、自成体系，日常运维监控工作由信息技术部各相关团队成员按照预定分工独立完成。然而，随着业务的不断增长，系统规模的扩大和系统数量的增加，日常工作中逐步暴露出一些不足之处：

1、监控系统彼此独立，监控质量和应急效率存在不足；

2、监控系统缺乏统一标准，监控功能实现程度不一，难以进行全面有效的系统运营分析；

3、系统监控彼此独立，难以支持后续扩展功能（如与其他业务系统的衔接）；

4、系统运维工作中每日存在一定量的人工重复工作，如系统开关机、批处理操作、系统巡检等，不仅费时费力，而且人工操作本身也蕴涵一定的操作风险。

如何有效解决以上问题，更快速地提升IT运营效应，更充分地利用现有资源，成为华安证券信息化发展需要迫切解决的问题。

项目目标

华安证券运维管理系统的目标是建立一个监管控一体化的自动化运维平台，该平台包括综合监控、自动化操作、IT服务流程管理、统一运维门户几个部分。在自动化操作方面，实现日常事务性工作的流程化与自动化，并通过与监控平台的交互，对作业运行状况监控；实现业务流程集中、安全、标准化的访问控制；使用标准化步骤，强制操作合规，防止错误操作的发生。

华安证券采用恒生交易系统，其运维管理系统自动化操作部分包括开盘作业、日间巡检作业、收盘作业、夜间清算作业、应急处理作业、系统备份作业、测试作业。涵盖的业务系统包括集中交易、融资融券、网上交易、交易行情、三方存管、统一账户、根网ETF及期货套利、铭创自营、呼叫中心等核心业务系统。

华安证券运维管理系统部署架构如下图所示

下图为各类作业列表

下图为整个交易系统一键开市作业流程

实施效果

华安证券运维管理系统自动化操作实施达到如下效果：

（1）与监控、IT流程管理系统一起构建了完整的运维体系。

（2）实现了开市、闭市、应急切换、日间巡检、测试环境准备和恢复的一键自动化，极大提高了运维效率，降低操作风险。

（3）通过实施自动化，重新梳理和规范了操作流程并进行了固化，有效避免人员流动引起的不稳定。